За 2023 финансовый год Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала 784 принудительных иска и получила штрафные выплаты в размере $4,9 млрд, из которых $930 млн распределила между пострадавшими инвесторами.
In FY 2023, the SEC filed 784 enforcement actions, obtained orders for nearly $5 billion in financial remedies, and distributed nearly $1 billion to harmed investors. Read more about our Enforcement results for FY 2023: https://t.co/zDgxp1N3qy— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) November 14, 2023
«Правоприменительные меры охватывали всю индустрию ценных бумаг: от мошенничества на миллиарды долларов до новых угроз, связанных с криптовалютой и кибербезопасностью», — подчеркнули представители регулятора.
За отчетный период SEC получила рекордные 18 000 сообщений о нарушениях, что почти на 50% больше прошлого года. В общей сложности в регулятор направили более 40 000 жалоб и обращений.
Информаторам, которые оповещали о противозаконных действиях, ведомство выплатило свыше $600 млн.
Среди крупных штрафов:
совокупная выплата в $400 млн от Wells Fargo, HSBC и Scotia Capital за нарушения федеральных требований ведения учета и защиты клиентов;
$178,6 млн от Danske Bank за введение инвесторов в заблуждение относительно программы по борьбе с отмыванием денег;
$75 млн от ABB Ltd. в рамках урегулирования претензий за предполагаемую коррупционную схему.
В 2023 году SEC дважды применяла полномочия по заморозке преступных активов. Сначала против жителя Флориды за создание финансовой пирамиды на $100 млн, а после — в отношении инвестиционного консультанта BKCoin Management из Майами в связи с мошеннической криптосхемой на $100 млн.
Прошедшие 12 месяцев стали «очень продуктивными и важными» для усилий Комиссии по борьбе с нарушениями в индустрии цифровых активов. За этот период SEC добилась возбуждения уголовных дел по факту мошенничества против Terraform Labs и ее основателя До Квона, соучредителя Hex Ричарда Харта и основателя FTX Сэма Бэнкмана-Фрида и других руководителей рухнувшей биржи.
Агентство предъявило обвинения в предложении незарегистрированных ценных бумаг через программы кредитования или размещение цифровых активов торговым платформам Genesis и Gemini, Celsius, Nexo, а также Kraken. Последняя согласилась урегулировать претензии, выплатив $30 млн в качестве штрафа.
Кроме того, SEC впервые подала иски против эмитентов невзаимозаменяемых токенов Impact Theory и Stoner Cats 2.
«Криптопосредники — независимо от того, называют ли они себя централизованными или децентрализованными — часто предоставляют набор услуг, которые на рынках ценных бумаг обычно отделены друг от друга: обмен, брокерство, а также кастодиальные и клиринговые сервисы. Смешение различных функций внутри платформы создает неизбежные конфликты интересов и риски для инвесторов», — подчеркнули в ведомстве.
Самыми «вопиющими предполагаемыми» случаями несоблюдения требований криптопосредниками SEC назвала кейсы Beaxy, Bittrex, Binance и Coinbase.
Напоследок Комиссия напомнила о штрафах для недобросовестных инфлюенсеров. В 2023 году под удар регулятора попали звезда НБА Пол Пирс и Ким Кардашьян за незаконную рекламу альткоина EthereumMax. Они выплатили по $1,35 млн и $1,26 млн соответственно.
Комиссия также предъявила обвинения знаменитостям Линдси Лохан, Джейку Полу, Мишель Мейсон, Lil Yachty, Ne-Yo, Akon, Soulja Boy и Остину Махоуни за рекламу криптопродуктов без раскрытия необходимой информации.
Напомним, в ноябре SEC заявила о трудностях с наймом криптоэкспертов, поскольку подходящие кадры не желают продавать свои цифровые активы.
https://forklog.com/news/aktivnosti-sec-otsutstvie-argumentov-binance-i-detali-dela-protiv-tfl
